Az alábbiakban azokat a főbb szabályokat mutatjuk be, amelyeket a pénzügyi szektor compliance officere-einek és compliance munkatársainak (a továbbiakban együtt: compliance munkatársak) napi munkavégzésük során az általánosan elfogadott szakmai jó gyakorlatok (best practices) alapján be kell tartaniuk.1 A korábban kifejtettek szerint a compliance funkció alapvető feladata a pénzügyi intézmény jogszabályoknak, illetve egyéb követendő ajánlásoknak, útmutatásoknak történő megfelelésének a biztosítása. Ezért kiemelten fontos, hogy a compliance-munkatársak példát mutassanak a vállalat többi tagjának, azaz mindenkor a jogszabályoknak és egyéb szabályoknak megfelelően járjanak el, munkájukat becsületesen, tisztességesen, objektíven, összeférhetetlenségtől mentesen, függetlenül, bizalmasan és bizalmi jelleggel, felelősségteljesen végezzék, gondot fordítva a folyamatos képzésre is. Kiemelendő, hogy a compliance-munkatársaknak a compliance-kockázatok kezelését, nem pedig a vállalat profitját kell szem előtt tartaniuk napi munkájuk során. A compliance-munkatársaknak oktatási kötelezettségük is van, azaz a compliance-ismereteket és -tudatosságot rendszeresen felülvizsgált képzési anyagokon alapuló oktatások formájában, közérthető és munkakörökre testre szabott módon át is kell adniuk a vállalat munkatársainak. A compliance-munkatársak fontos feladata továbbá, hogy tevékenyen hozzájáruljanak egy olyan, kölcsönös párbeszéden alapuló vállalati compliance-kultúra kialakításához, amely elősegíti a munkatársak szabálykövető magatartását, és egyúttal arra ösztönzi őket, ne csak a felügyeleti és belső szankciók elkerülése érdekében tanúsítsanak compliance-tudatos magatartást, hanem a vállalat jó hírnevének fenntartása, valamint az ügyfelekkel szembeni tisztességes eljárás érdekében is. Ugyanakkor fontos, hogy a vállalat üzleti – azaz a profitért felelős – területein tevékenykedő munkatársai tisztában legyenek azzal, hogy önmagában a compliance-funkció léte és proaktivitása nem mentesíti őket a szabályok betartása alól.